资管新时代 投资者适当性理论与实践PDF下载

资管新时代 投资者适当性理论与实践PDF下载

【作　者】杨峻
【形态项】 249
【出版项】 上海：格致出版社 , 2018.06

内容提要:
投资者适当性管理，包括“投资者评估（KnowYourCustomer，KYC）、产品风险评估（KnowYourProduct，KYP），产品风险与投资者的适配、信息披露、投资者教育”五方面内容。2018年4月27日《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的正式出台，标志着资管新时代的到来，资管业务回归“受人之托，代客理财，卖者尽责，买者自负”的本源。本书首先阐述资管新规的监管逻辑，投资者适当性的痛点与解决思路；对投资者适当性的本源进行探讨，重点阐述投资者适当性的理论基础及其目的和功能；对美国、欧盟、新加坡等主要发达国家投资者适当性的实践进行梳理。其次，阐释合格投资者制度，以及投资者适当性与刚性兑付、金融科技、金融监.....

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